- 時(shí)間：2023-12-20
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甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司受華龍證券股份有限公司的委托，對(duì)“華龍證券反洗錢(qián)4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級(jí)項(xiàng)目”以單一來(lái)源形式進(jìn)行采購(gòu)。該項(xiàng)目于2023年12月12日在甘肅省經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行單一來(lái)源公示，公示期間無(wú)任何人提出質(zhì)疑，故以單一來(lái)源形式進(jìn)行采購(gòu)。
1、采購(gòu)文件編號(hào)：ZCGJ(ZC)-2023-52
2、采購(gòu)內(nèi)容：華龍證券反洗錢(qián)4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級(jí)項(xiàng)目（具體技術(shù)參數(shù)及要求詳見(jiàn)采購(gòu)文件）
3、采購(gòu)預(yù)算：92萬(wàn)元
4、供應(yīng)商資格要求：
1）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或企業(yè)“三證合一”只需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；
2）近三個(gè)月任意一個(gè)月繳納稅收的有效憑證（復(fù)印件加蓋公章）；
3）近三個(gè)月任意一個(gè)月繳納社保資金的有效憑證（復(fù)印件加蓋公章）；
4）由會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的2021年度或2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
5）具有履行合同所必須的設(shè)備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力；
6）近三年內(nèi)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)重大違法記錄聲明；（原件加蓋公章）
7）供應(yīng)商未被列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)記錄失信被執(zhí)行人或重大稅收違法案件當(dāng)事人名單或政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單（以公告開(kāi)始至投標(biāo)截止日前在“信用中國(guó)”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）查詢(xún)截圖或信用報(bào)告為準(zhǔn)，如相關(guān)失信記錄已失效，供應(yīng)商需提供相關(guān)證明資料）。
8）本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。
5、實(shí)施單一來(lái)源采購(gòu)的簡(jiǎn)要理由：
1、必要性：反洗錢(qián)在推進(jìn)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化、擴(kuò)大金融業(yè)雙向開(kāi)放中具有舉足輕重的作用。1號(hào)令的發(fā)布，不僅是反洗錢(qián)監(jiān)管制度與時(shí)俱進(jìn)完善發(fā)展的內(nèi)在要求，同樣是提升反洗錢(qián)工作水平以及有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)的外在控制策略。6月9日中政協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（正式稿）相較于征求意見(jiàn)稿，第八條強(qiáng)化身份識(shí)別條款內(nèi)容變化不大，僅調(diào)整了強(qiáng)化盡調(diào)方式的先后順序；第九條重新識(shí)別條款刪除了（四）閑置賬戶(hù)啟用后發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)的情形。需根據(jù)正式稿的要求對(duì)原改造方案進(jìn)行更新。證券行業(yè)受限于資金托管在銀行，無(wú)法獲知資金的來(lái)源、去向，目前仍以監(jiān)測(cè)異常交易行為為主，并未針對(duì)不同犯罪類(lèi)型構(gòu)建不同模型，對(duì)照《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局關(guān)于加強(qiáng)證券期貨基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易類(lèi)型分析提升防范打擊洗錢(qián)犯罪有效性的通知》（銀反洗發(fā)〔2022〕16號(hào)）中梳理的部分可疑特征，發(fā)現(xiàn)仍存在部分特征點(diǎn)未覆蓋的情況，需要反洗錢(qián)系統(tǒng)對(duì)當(dāng)前的可疑規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)改造。華龍證券響應(yīng)政策要求，積極主動(dòng)升級(jí)改造反洗錢(qián)管理系統(tǒng)各個(gè)監(jiān)管要求業(yè)務(wù)功能。
2、延續(xù)性：華龍證券反洗錢(qián)4.0系統(tǒng)監(jiān)管改造升級(jí)項(xiàng)目是基于原華龍證券合規(guī)4.0反洗錢(qián)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上優(yōu)化、升級(jí)、改造的，旨在滿(mǎn)足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對(duì)于中國(guó)人民銀行要求的反洗錢(qián)相關(guān)業(yè)務(wù)。
3、安全性：因該項(xiàng)目是在原系統(tǒng)基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)功能的升級(jí)改造，需完整延續(xù)原有系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性及安全性，實(shí)現(xiàn)平滑升級(jí)。
根據(jù)以上特點(diǎn)，我公司擬進(jìn)行單一來(lái)源方式采購(gòu)恒生電子股份有限公司下的反洗錢(qián)4.0監(jiān)管改造的功能模塊產(chǎn)品，包含有16號(hào)文可疑交易改造、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法改造、2022年1號(hào)令客戶(hù)盡調(diào)改造這三項(xiàng)內(nèi)容，以進(jìn)一步完善、提升華龍證券合規(guī)體系的建設(shè)。
6、供應(yīng)商名稱(chēng)：恒生電子股份有限公司
7、獲取采購(gòu)文件的時(shí)間及方式：
2023年12月20日—2023年12月22日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（節(jié)假日除外），到甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司（蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）報(bào)名。
8、投標(biāo)文件費(fèi)：500元人民幣（售后不退）。
本公告在甘肅經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)（http://www.myloveshop.com.cn）上發(fā)布。對(duì)于因其他網(wǎng)站轉(zhuǎn)載并發(fā)布的非完整版或修改版公告，而導(dǎo)致誤報(bào)名或無(wú)效報(bào)名的情形，招標(biāo)人及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)責(zé)任。
9、報(bào)名資料：
1）投標(biāo)人必須為中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)，且具有有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）；
2）法定代表人授權(quán)書(shū)（原件）；
3）法人及被授權(quán)人身份證（復(fù)印件加蓋公章）；
4）公司簡(jiǎn)介；
?注：以上資料壹式貳份，裝訂成冊(cè)。
10、遞交采購(gòu)響應(yīng)性文件截止時(shí)間及地點(diǎn)：2023年12月25日14時(shí)30分之前遞交至甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司（蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）,逾期不予受理。
11、采購(gòu)時(shí)間及地點(diǎn)：2023年12月25日14時(shí)30分之前遞交至甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司（蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室）,逾期不予受理。
12、聯(lián)系人姓名及電話：
?1）采購(gòu)人：華龍證券股份有限公司
聯(lián)系人：肖有勇???????????
電 ?話：0931-8784066
2）采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)：甘肅中采國(guó)際招標(biāo)有限公司
????詳細(xì)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)民主東路中鐵科技大廈B座1404室
聯(lián) 系 人：梁經(jīng)理???
電? ?話：15352010958 ???????????
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